KYC/AML
นโยบาย KYC/AML


นโยบาย KYC / AML
บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. มุ่งมั่นที่จะปฏิบัติตามมาตรฐานสูงสุดในการป้องกันการฟอกเงิน (AML) และการป้องกันการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (CTF) วัตถุประสงค์ของนโยบายต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของบริษัท คือการป้องกันความเสี่ยงจากเรื่องเหล่านี้อย่างจริงจัง เพื่อช่วยรัฐบาลในการต่อสู้กับการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและกิจกรรมการฟอกเงิน กฎหมายกำหนดให้สถาบันการเงินทุกแห่งต้องได้รับ ตรวจสอบ และบันทึกข้อมูลที่สามารถระบุตัวตนของบุคคลแต่ละคนที่เปิดบัญชี เรามีพันธกรณีที่จะต้องรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน.
การฟอกเงิน: กระบวนการแปลงเงินที่ได้รับจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย (เช่น การฉ้อโกง คอร์รัปชัน การก่อการร้าย ฯลฯ) ให้เป็นเงินหรือการลงทุนอื่นที่ดูเหมือนถูกต้องตามกฎหมายเพื่อซ่อนหรือบิดเบือนแหล่งที่มาที่แท้จริงของเงิน.
กระบวนการฟอกเงินสามารถแบ่งออกได้เป็น 3 ขั้นตอนตามลำดับดังนี้:
การจัดวาง. ในขั้นตอนนี้ เงินจะถูกแปลงเป็นตราสารทางการเงิน เช่น เช็ค บัญชีธนาคาร และการโอนเงิน หรืออาจนำไปใช้ซื้อสินค้ามูลค่าสูงเพื่อนำไปขายต่อได้ นอกจากนี้ยังสามารถฝากเงินในธนาคารและสถาบันที่ไม่ใช่ธนาคาร (เช่น บริษัทแลกเปลี่ยนเงินตรา) เพื่อหลีกเลี่ยงความสงสัยจากบริษัท ตัวแทนฟอกเงินสามารถฝากเงินได้หลายครั้งแทนที่จะฝากเงินทั้งหมดในคราวเดียว ซึ่งรูปแบบการฝากเงินนี้เรียกว่า สเมิร์ฟ.
ชั้นต่างๆ. เงินจะถูกโอนหรือย้ายไปยังบัญชีและตราสารทางการเงินอื่น ๆ การกระทำดังกล่าวมีวัตถุประสงค์เพื่อปกปิดแหล่งที่มาและขัดขวางการระบุตัวตนของหน่วยงานที่ดำเนินธุรกรรมทางการเงินหลายรายการ การเคลื่อนย้ายและการเปลี่ยนแปลงรูปแบบทำให้การติดตามเงินที่ถูกฟอกเป็นเรื่องยาก.
การบูรณาการ. เงินจะถูกหมุนเวียนกลับคืนเพื่อซื้อสินค้าและบริการได้อย่างถูกกฎหมาย.
บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ยึดมั่นในหลักการต่อต้านการฟอกเงิน และป้องกันการกระทำใดๆ ที่มุ่งเป้าหรือเอื้ออำนวยต่อกระบวนการทำให้เงินที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายถูกกฎหมาย นโยบายต่อต้านการฟอกเงิน หมายถึงการป้องกันการใช้บริการของบริษัทโดยอาชญากร โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย หรือกิจกรรมทางอาญาอื่นๆ.
เพื่อป้องกันการฟอกเงิน, บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ไม่รับหรือจ่ายเป็นเงินสดไม่ว่ากรณีใดๆ ทั้งสิ้น บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการระงับการดำเนินงานของลูกค้าใดๆ ที่อาจถือว่าผิดกฎหมาย หรือพนักงานเห็นว่าเกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน.
ขั้นตอนการดำเนินงานของบริษัท
บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. จะทำให้มั่นใจได้ว่าเป็นบุคคลจริงหรือเป็นนิติบุคคล. บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ยังดำเนินการตามมาตรการที่จำเป็นทั้งหมดตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องที่ออกโดยหน่วยงานด้านการเงิน นโยบาย AML กำลังได้รับการปฏิบัติภายใน FX ของ บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. โดยวิธีการดังต่อไปนี้:
- ทราบนโยบายและความรอบคอบของลูกค้าของคุณ
- การบำรุงรักษารีจิสทรี
- ติดตามกิจกรรมของลูกค้า
รู้จักลูกค้าของคุณ – เนื่องจากบริษัทยึดมั่นในนโยบาย AML และ KYC ลูกค้าของบริษัทแต่ละรายจึงต้องดำเนินการตามขั้นตอนการตรวจสอบ ก่อน บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. หากเริ่มต้นความร่วมมือใดๆ กับลูกค้า บริษัทจะตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการนำเสนอหลักฐานที่น่าพอใจ หรือมีการใช้มาตรการอื่นๆ เพื่อให้ได้หลักฐานยืนยันตัวตนของลูกค้าหรือคู่สัญญาที่น่าพอใจ นอกจากนี้ บริษัทยังเพิ่มการตรวจสอบอย่างเข้มงวดกับลูกค้าที่อาศัยอยู่ในประเทศอื่นๆ ซึ่งได้รับการระบุจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือว่าเป็นประเทศที่มีมาตรฐาน AML ไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่อาจมีความเสี่ยงสูงต่ออาชญากรรมและการทุจริต รวมถึงเจ้าของผลประโยชน์ที่อาศัยอยู่ในประเทศที่ระบุและมีแหล่งที่มาของเงินทุนจากประเทศที่ระบุ.
ลูกค้ารายบุคคล
ในระหว่างขั้นตอนการลงทะเบียน ลูกค้าแต่ละรายจะต้องระบุข้อมูลส่วนบุคคล ได้แก่ ชื่อ-นามสกุลเต็ม วันเกิด ประเทศต้นทาง และที่อยู่ เอกสารประกอบการยืนยันข้อมูลส่วนบุคคลมีดังนี้: ลูกค้าต้องยื่นเอกสารดังต่อไปนี้ (ในกรณีที่เอกสารเขียนด้วยอักษรละติน: เพื่อหลีกเลี่ยงความล่าช้าในขั้นตอนการยืนยัน จำเป็นต้องแปลเอกสารเป็นภาษาอังกฤษที่รับรองโดยโนตารี) ตามข้อกำหนด KYC และเพื่อยืนยันข้อมูลที่ระบุ:
- หนังสือเดินทางที่ถูกต้อง (แสดงหน้าแรกของหนังสือเดินทางในประเทศหรือต่างประเทศ โดยต้องเห็นรูปถ่ายและลายเซ็นได้ชัดเจน) หรือ
- ใบขับขี่พร้อมรูปถ่าย; หรือ
- บัตรประจำตัวประชาชน (แสดงด้านหน้าและด้านหลัง) ;
- เอกสารที่พิสูจน์ที่อยู่ถาวรปัจจุบัน (เช่น บิลค่าสาธารณูปโภค ใบแจ้งยอดธนาคาร ฯลฯ) ที่มีชื่อเต็มและที่อยู่ของลูกค้า เอกสารเหล่านี้ต้องมีอายุไม่เกิน 3 เดือนนับจากวันที่ยื่นเอกสาร.
ลูกค้าองค์กร
ในกรณีที่บริษัทผู้สมัครจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการรับรองหรืออนุมัติแล้ว หรือเมื่อมีหลักฐานอิสระที่แสดงให้เห็นว่าผู้สมัครเป็นบริษัทในเครือที่บริษัทดังกล่าวถือหุ้นทั้งหมด หรือเป็นบริษัทในเครือที่อยู่ภายใต้การควบคุมของบริษัทดังกล่าว โดยปกติจะไม่มีการดำเนินการใดๆ เพิ่มเติมเพื่อยืนยันตัวตน ในกรณีที่บริษัทไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และไม่มีกรรมการหรือผู้ถือหุ้นหลักรายใดมีบัญชีกับบริษัทดังกล่าวอยู่แล้ว บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด., จะต้องจัดเตรียมเอกสารดังต่อไปนี้:
- หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทหรือเอกสารเทียบเท่าในระดับชาติ.
- บันทึกความจำและข้อบังคับของบริษัทและคำประกาศตามกฎหมายหรือเทียบเท่าระดับชาติ;
- ใบรับรองสถานภาพดีหรือหลักฐานอื่นที่ยืนยันที่อยู่จดทะเบียนของบริษัท;
- มติคณะกรรมการบริหารให้เปิดบัญชีและมอบอำนาจให้ผู้ดำเนินการบัญชี;
- สำเนาหนังสือมอบอำนาจหรือเอกสารอื่น ๆ ที่ได้รับจากกรรมการที่เกี่ยวข้องกับบริษัท;
- หลักฐานแสดงตัวตนของกรรมการในกรณีที่มีการติดต่อกับ บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ในนามของลูกค้า (ตามกฎการยืนยันตัวตนรายบุคคลที่อธิบายไว้ข้างต้น);
- หลักฐานยืนยันตัวตนของผู้รับผลประโยชน์ขั้นสุดท้าย และ/หรือ บุคคลภายใต้คำสั่งของผู้ลงนามบัญชีที่ได้รับอำนาจให้ดำเนินการ (ตามกฎของการยืนยันตัวตนของแต่ละบุคคลที่อธิบายไว้ข้างต้น).
การติดตามกิจกรรมของลูกค้า
นอกจากการรวบรวมข้อมูลลูกค้าแล้ว, บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ดำเนินการตรวจสอบกิจกรรมของลูกค้าแต่ละรายอย่างต่อเนื่อง เพื่อระบุและป้องกันธุรกรรมที่น่าสงสัย ธุรกรรมที่น่าสงสัยคือธุรกรรมที่ไม่สอดคล้องกับธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมายของลูกค้า หรือประวัติการทำธุรกรรมของลูกค้าประจำ ซึ่งทราบได้จากการติดตามกิจกรรมของลูกค้า.บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ได้นำระบบตรวจสอบธุรกรรมที่ได้รับการตั้งชื่อไว้ (ทั้งแบบอัตโนมัติและแบบแมนนวลหากจำเป็น) มาใช้เพื่อป้องกันไม่ให้ผู้ทำผิดกฎหมายใช้บริการของบริษัท.
การบำรุงรักษารีจิสทรี
ต้องเก็บรักษาบันทึกข้อมูลธุรกรรมและข้อมูลที่ได้รับมาเพื่อวัตถุประสงค์ในการระบุตัวตนทั้งหมด รวมถึงเอกสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับปัญหาการฟอกเงิน (เช่น ไฟล์รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย เอกสารติดตามบัญชี AML เป็นต้น) โดยบันทึกเหล่านี้จะถูกเก็บรักษาไว้อย่างน้อย 7 ปีหลังจากปิดบัญชี.
มาตรการที่ได้ดำเนินการ
ในกรณีที่มีการพยายามดำเนินการธุรกรรมที่ บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. หากผู้ต้องสงสัยมีส่วนเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินหรือกิจกรรมทางอาญาอื่น ๆ จะดำเนินการตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยไปยังหน่วยงานกำกับดูแล. บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. ขอสงวนสิทธิ์ในการระงับการดำเนินการของลูกค้ารายใดที่อาจถือได้ว่าผิดกฎหมายหรืออาจเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินตามความคิดเห็นของเจ้าหน้าที่. บริษัท ออลล่า เทรด จำกัด. มีสิทธิ์เต็มที่ในการระงับบัญชีลูกค้าที่น่าสงสัยเป็นการชั่วคราวหรือยุติความสัมพันธ์กับลูกค้าปัจจุบัน หากต้องการข้อมูลเพิ่มเติม สามารถติดต่อเราได้ที่ info@ollatrade.com
สามขั้นตอน
เริ่มต้นการซื้อขายกับ ollatrade ใน 3 ขั้นตอน
ความไว้วางใจของคุณคือสิ่งสำคัญของเรา – สร้างขึ้นด้วยการปกป้องในทุกชั้น
1
ลงทะเบียน
กรอกแบบฟอร์มลงทะเบียน 2 นาทีของเรา.
2
กองทุน
กรอกแบบฟอร์มลงทะเบียน 2 นาทีของเรา.
3
ซื้อขาย
ซื้อขายด้วยสเปรดแคบพร้อมการดำเนินการที่รวดเร็ว.

พร้อมที่จะ ซื้อขาย?
เปิดบัญชีในเวลาไม่ถึง 5 นาที.
เริ่มต้นการซื้อขายในแบบของคุณ.



