顧客確認/AML
KYC/AMLポリシー
KYC / AMLポリシー
オラトレード株式会社. 当社は、マネーロンダリング（AML）およびテロ資金供与対策（CTF）の最高水準のコンプライアンス遵守に尽力しています。当社のマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策方針は、これらのリスクを積極的に防止することを目的としています。政府によるテロ資金供与およびマネーロンダリング活動への対策を支援するため、法律ではすべての金融機関に対し、口座開設者を特定できる情報の取得、確認、記録を義務付けています。当社は、マネーロンダリングに関連する疑わしい顧客活動を報告する義務を負っています。.
マネーロンダリング: 詐欺、汚職、テロなどの違法行為から得た資金を、実際の資金源を隠したり歪曲したりするために、合法的に見える他の資金または投資に変換するプロセス。.
マネーロンダリングのプロセスは、次の 3 つの段階に分けられます。
配置。. この段階では、資金は小切手、銀行口座、送金といった金融商品に換金されるか、転売可能な高額商品の購入に利用されます。また、銀行やノンバンク機関（両替所など）に物理的に預け入れることもできます。企業側の疑惑を避けるため、ブリーチは全額を一度に預け入れるのではなく、複数回に分けて預け入れることもあります。この形態はスマーフと呼ばれます。.
レイヤー。. 資金は他の口座や他の金融商品に移転または移動されます。これは、資金の出所を隠蔽し、複数の金融取引を実行した主体の特定を妨害するために行われます。資金の移動と形態の変更により、マネーロンダリングの対象となる資金の追跡が困難になります。.
統合。. 資金は商品やサービスの購入に正当なものとして再循環されます。.
オラトレード株式会社. 当社はマネーロンダリング対策の原則を遵守し、違法に得られた資金の合法化プロセスを標的としたり、促進したりするあらゆる行為を積極的に阻止します。AMLポリシーとは、マネーロンダリング、テロ資金供与、その他の犯罪行為を目的とする犯罪者による当社のサービスの利用を防止することを意味します。.
マネーロンダリングを防止するために、, オラトレード株式会社. いかなる状況においても現金でのお支払いは受け付けておりません。当社は、違法行為、またはスタッフがマネーロンダリングに関連があると判断する行為が認められた場合、お客様の取引を停止する権利を留保します。.
会社の手続き
オラトレード株式会社. それが実在の人物または法人であることを確認します。. オラトレード株式会社. また、適用される法律および金融当局が定める規制に従い、必要な措置をすべて講じています。AMLポリシーは、FXの規定の範囲内で遵守されています。 オラトレード株式会社. 以下の方法で：
- 顧客のポリシーとデューデリジェンスを把握する
- レジストリのメンテナンス
- 顧客の活動を監視する
顧客確認 – 当社のAMLおよびKYCポリシーへの取り組みにより、各企業の顧客は本人確認手続きを完了する必要があります。 オラトレード株式会社. 当社は、顧客との協力を開始する際、十分な証拠の提示、または顧客もしくは取引相手の身元を証明するための十分な手段の実施を確実に行います。また、信頼できる情報源によってAML基準が不十分である、または犯罪や汚職のリスクが高いと特定された国に居住する顧客、および指定された国に居住し資金を調達している実質的所有者に対しては、厳格な監視を実施します。.
個人のお客様
登録手続きにおいて、各クライアントは個人情報（氏名、生年月日、出身国、居住地住所）をご提供いただきます。個人情報の確認には、以下の書類が必要となります。クライアントは、KYC要件に基づき、記載された情報を確認するため、以下の書類を提出していただきます（書類がラテン文字以外の文字で記載されている場合：確認手続きの遅延を避けるため、英語による公証翻訳が必要となります）。
- 有効なパスポート（写真と署名がはっきりと見える国内または国際パスポートの最初のページを示すもの）
- 写真付き運転免許証、または
- 国民IDカード（表裏がわかるもの）;
- お客様の氏名（フルネーム）と居住地が記載された、現在の住所を証明する書類（公共料金の請求書、銀行の取引明細書など）。これらの書類は申請日から3ヶ月以内に発行されたものである必要があります。.
法人顧客
申請会社が公認または承認された証券取引所に上場している場合、または申請会社が当該会社の完全子会社または支配下にある子会社であることを示す独立した証拠がある場合、通常、本人確認のための追加手続きは行われません。必要ありません。会社が上場しておらず、主要な取締役または株主のいずれもが既に口座を保有していない場合、 オラトレード株式会社., 以下の書類を提出する必要があります。
- 法人設立証明書または国内の同等の証明書。.
- 定款および法定宣言または国内の同等の文書。;
- 会社の登記住所を証明する書類（健全性証明書など）;
- 取締役会が口座を開設し、これを運用する者に権限を与えることを決議すること。;
- 会社に関して取締役から付与された委任状またはその他の権限のコピー。;
- 取締役が取引を行う場合の身元の証明 オラトレード株式会社. クライアントに代わって（上記の個別の本人確認規則に従って）;
- 最終受益者および/または口座署名者に指示に基づいて行動する権限が与えられた人物の身元の証明（上記の個人身元確認の規則に従って）。.
顧客活動の追跡
顧客情報の収集に加えて、, オラトレード株式会社. 当社は、各顧客の活動を継続的に監視し、不審な取引を特定・防止します。不審な取引とは、顧客の正当な事業活動に合致しない取引、または顧客活動の追跡によって判明する常連顧客の取引履歴に合致しない取引を指します。.オラトレード株式会社. 犯罪者が同社のサービスを利用するのを防ぐために、指定された取引監視システム（自動および必要に応じて手動）を導入しました。.
レジストリのメンテナンス
すべての取引データ、本人確認のために取得したデータ、およびマネーロンダリング関連文書（疑わしい取引の報告ファイル、AMLアカウント監視文書など）は記録として保管する必要があります。これらの記録は、口座解約後最低7年間保管されます。.
講じられた措置
取引を実行しようとした場合、 オラトレード株式会社. 容疑者がマネーロンダリングやその他の犯罪行為に関連している場合、当社は適用法に従って手続きを進め、疑わしい行為を規制当局に報告します。. オラトレード株式会社. スタッフの判断により違法またはマネーロンダリングに関連する可能性があると判断したクライアントの業務を停止する権利を留保します。. オラトレード株式会社. 当社は、疑わしいお客様のアカウントを一時的にブロックしたり、既存のお客様との関係を終了したりする完全な権限を有します。詳細については、info@ollatrade.com までお問い合わせください。
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