केवाईसी/एएमएल
केवाईसी/एएमएल नीति
केवाईसी / एएमएल नीतियां
ओला ट्रेड लिमिटेड. मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और आतंकवाद-रोधी वित्तपोषण (सीटीएफ) के विरुद्ध अनुपालन के उच्चतम मानकों के लिए प्रतिबद्ध है। मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद-रोधी वित्तपोषण के विरुद्ध कंपनी नीति का उद्देश्य इन मामलों के जोखिमों को सक्रिय रूप से रोकना है। आतंकवाद के वित्तपोषण और मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियों से निपटने में सरकार की सहायता के लिए, कानून सभी वित्तीय संस्थानों से खाता खोलने वाले प्रत्येक व्यक्ति की पहचान करने वाली जानकारी प्राप्त करने, सत्यापित करने और रिकॉर्ड करने की अपेक्षा करता है। मनी लॉन्ड्रिंग से संबंधित संदिग्ध ग्राहक गतिविधि की रिपोर्ट करना हमारा दायित्व है।.
मनी लॉन्ड्रिंग: अवैध गतिविधियों (जैसे धोखाधड़ी, भ्रष्टाचार, आतंकवाद, आदि) से प्राप्त धन को अन्य निधियों या निवेशों में परिवर्तित करने की प्रक्रिया, जो धन के वास्तविक स्रोत को छिपाने या विकृत करने के लिए वैध प्रतीत होते हैं।.
धन शोधन प्रक्रिया को तीन क्रमिक चरणों में विभाजित किया जा सकता है:
प्लेसमेंट. इस स्तर पर, धनराशि को चेक, बैंक खाते और धन हस्तांतरण जैसे वित्तीय साधनों में बदल दिया जाता है, या उनका उपयोग उच्च मूल्य की वस्तुओं को खरीदने के लिए किया जा सकता है जिन्हें पुनर्विक्रय किया जा सकता है। इन्हें बैंकों और गैर-बैंकिंग संस्थानों (जैसे विनिमय गृहों) में भौतिक रूप से भी जमा किया जा सकता है। कंपनी की ओर से संदेह से बचने के लिए, ब्लीच पूरी राशि एक साथ जमा करने के बजाय कई जमा भी कर सकता है, इस प्रकार के निवेश को स्मर्फ कहा जाता है।.
परतें. धनराशि को अन्य खातों और अन्य वित्तीय साधनों में स्थानांतरित या स्थानांतरित कर दिया जाता है। ऐसा मूल स्रोत को छिपाने और उस संस्था के संकेत को बाधित करने के लिए किया जाता है जिसने कई वित्तीय लेनदेन किए थे। धनराशि को स्थानांतरित करने और उसका स्वरूप बदलने से धन शोधन की जा रही धनराशि का पता लगाना मुश्किल हो जाता है।.
एकीकरण।. इन निधियों को वस्तुओं और सेवाओं की खरीद के लिए वैध मानकर पुनः प्रसारित किया जाता है।.
ओला ट्रेड लिमिटेड. धन शोधन विरोधी सिद्धांतों का पालन करती है और अवैध रूप से प्राप्त धन के वैधीकरण की प्रक्रिया को लक्षित या सुगम बनाने वाली किसी भी कार्रवाई को सक्रिय रूप से रोकती है। धन शोधन निवारण नीति का अर्थ है धन शोधन, आतंकवादी वित्तपोषण या अन्य आपराधिक गतिविधियों के उद्देश्य से अपराधियों द्वारा कंपनी की सेवाओं के उपयोग को रोकना।.
धन शोधन को रोकने के लिए, ओला ट्रेड लिमिटेड. किसी भी परिस्थिति में नकद स्वीकार या भुगतान नहीं करता है। कंपनी किसी भी ग्राहक के संचालन को निलंबित करने का अधिकार सुरक्षित रखती है, जिसे अवैध माना जा सकता है या कर्मचारियों की राय में, धन शोधन से संबंधित माना जा सकता है।.
कंपनी की प्रक्रियाएँ
ओला ट्रेड लिमिटेड. यह सुनिश्चित किया जाएगा कि वह वास्तविक या कानूनी व्यक्ति है।. ओला ट्रेड लिमिटेड. मौद्रिक प्राधिकरणों द्वारा जारी लागू कानूनों और विनियमों के अनुसार सभी आवश्यक उपाय भी करता है। एएमएल नीति का पालन एफएक्स के दायरे में किया जा रहा है। ओला ट्रेड लिमिटेड. निम्नलिखित माध्यमों से:
- अपने ग्राहक की नीति और उचित परिश्रम को जानें
- रजिस्ट्री रखरखाव
- ग्राहक गतिविधि की निगरानी करें
अपने ग्राहक को जानें - कंपनी की AML और KYC नीतियों के प्रति प्रतिबद्धता के कारण, प्रत्येक कंपनी ग्राहक को एक सत्यापन प्रक्रिया पूरी करनी होगी। ओला ट्रेड लिमिटेड. ग्राहक के साथ किसी भी सहयोग की पहल करते समय, कंपनी यह सुनिश्चित करती है कि संतोषजनक साक्ष्य प्रस्तुत किए जाएँ, या ऐसे अन्य उपाय किए जाएँ जिनसे किसी भी ग्राहक या प्रतिपक्ष की पहचान का संतोषजनक प्रमाण प्राप्त हो। कंपनी उन ग्राहकों पर भी कड़ी जाँच करती है, जो अन्य देशों के निवासी हैं, जिन्हें विश्वसनीय स्रोतों द्वारा ऐसे देशों के रूप में पहचाना गया है, जिनके एएमएल मानक अपर्याप्त हैं या जो अपराध और भ्रष्टाचार का उच्च जोखिम पैदा कर सकते हैं, और उन लाभकारी स्वामियों पर भी कड़ी जाँच करती है जो नामित देशों में रहते हैं और जिनके धन का स्रोत निर्दिष्ट देश हैं।.
व्यक्तिगत ग्राहक
पंजीकरण प्रक्रिया के दौरान, प्रत्येक ग्राहक अपनी व्यक्तिगत जानकारी प्रदान करता है, विशेष रूप से: पूरा नाम; जन्मतिथि; मूल देश; और पूरा निवास पता। व्यक्तिगत जानकारी सत्यापित करने के लिए निम्नलिखित दस्तावेज़ आवश्यक हैं: ग्राहक केवाईसी आवश्यकताओं के कारण और दी गई जानकारी की पुष्टि के लिए निम्नलिखित दस्तावेज़ प्रस्तुत करता है (यदि दस्तावेज़ गैर-लैटिन अक्षरों में लिखे गए हैं: सत्यापन प्रक्रिया में देरी से बचने के लिए, दस्तावेज़ का अंग्रेजी में नोटरीकृत अनुवाद प्रदान करना आवश्यक है):
- वैध पासपोर्ट (स्थानीय या अंतर्राष्ट्रीय पासपोर्ट का पहला पृष्ठ, जहाँ फोटो और हस्ताक्षर स्पष्ट रूप से दिखाई दे रहे हों); या
- फोटो सहित ड्राइविंग लाइसेंस; या
- राष्ट्रीय पहचान पत्र (सामने और पीछे का भाग दिखाते हुए);
- वर्तमान स्थायी पते को प्रमाणित करने वाले दस्तावेज़ (जैसे उपयोगिता बिल, बैंक स्टेटमेंट, आदि) जिनमें ग्राहक का पूरा नाम और निवास स्थान हो। ये दस्तावेज़ दाखिल करने की तारीख से 3 महीने से ज़्यादा पुराने नहीं होने चाहिए।.
सामाजिक ग्राहकों
यदि आवेदक कंपनी किसी मान्यता प्राप्त या अनुमोदित स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध है या जब यह दर्शाने के लिए स्वतंत्र साक्ष्य उपलब्ध हों कि आवेदक कंपनी पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी है या उक्त कंपनी के नियंत्रण में एक सहायक कंपनी है, तो पहचान सत्यापित करने के लिए सामान्यतः कोई और कदम उठाना आवश्यक नहीं होगा। यदि कंपनी सूचीबद्ध नहीं है और किसी भी मुख्य निदेशक या शेयरधारक का पहले से कोई खाता नहीं है, तो ओला ट्रेड लिमिटेड., निम्नलिखित दस्तावेज उपलब्ध कराए जाने चाहिए:
- निगमन प्रमाणपत्र या कोई राष्ट्रीय समकक्ष।.
- एसोसिएशन के ज्ञापन और लेख और वैधानिक घोषणा या कोई राष्ट्रीय समकक्ष;
- कंपनी के पंजीकृत पते का अच्छा प्रमाण पत्र या अन्य प्रमाण;
- निदेशक मंडल द्वारा खाता खोलने तथा उसे संचालित करने वालों को प्राधिकार प्रदान करने का संकल्प;
- कंपनी के संबंध में निदेशकों द्वारा दी गई अटॉर्नी या अन्य प्राधिकारों की प्रतियां;
- निदेशकों की पहचान का प्रमाण, यदि वे निम्नलिखित के साथ लेन-देन करते हैं ओला ट्रेड लिमिटेड. ग्राहक की ओर से (ऊपर वर्णित व्यक्तिगत पहचान सत्यापन नियमों के अनुसार);
- अंतिम लाभार्थी(यों) और/या उस व्यक्ति(यों) की पहचान का प्रमाण जिसके निर्देश पर खाते के हस्ताक्षरकर्ता कार्य करने के लिए सशक्त हैं (ऊपर वर्णित व्यक्तिगत पहचान सत्यापन के नियमों के अनुसार)।.
ग्राहक गतिविधि पर नज़र रखना
ग्राहक जानकारी एकत्र करने के अलावा, ओला ट्रेड लिमिटेड. किसी भी संदिग्ध लेनदेन की पहचान करने और उसे रोकने के लिए प्रत्येक ग्राहक की गतिविधि पर लगातार नज़र रखता है। संदिग्ध लेनदेन वह लेनदेन होता है जो ग्राहक के वैध व्यवसाय या ग्राहक गतिविधि पर नज़र रखने से ज्ञात नियमित ग्राहक के लेनदेन इतिहास के अनुरूप नहीं होता।.ओला ट्रेड लिमिटेड. अपराधियों को कंपनी की सेवाओं का उपयोग करने से रोकने के लिए नामित लेनदेन निगरानी प्रणाली (स्वचालित और, यदि आवश्यक हो, तो मैनुअल) को लागू किया है।.
रजिस्ट्री रखरखाव
सभी लेन-देन संबंधी डेटा और पहचान के लिए प्राप्त डेटा, साथ ही मनी लॉन्ड्रिंग से संबंधित सभी दस्तावेज़ों (जैसे संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टिंग फ़ाइलें, एएमएल खाता निगरानी दस्तावेज़, आदि) का रिकॉर्ड रखा जाना चाहिए। ये रिकॉर्ड खाता बंद होने के बाद कम से कम 7 साल तक रखे जाते हैं।.
उपाय किए
लेनदेन को निष्पादित करने के प्रयास के मामलों में ओला ट्रेड लिमिटेड. यदि संदिग्ध धन शोधन या अन्य आपराधिक गतिविधि से संबंधित हैं, तो यह लागू कानून के अनुसार आगे बढ़ेगा और संदिग्ध गतिविधि की रिपोर्ट नियामक प्राधिकरण को देगा।. ओला ट्रेड लिमिटेड. किसी भी ग्राहक के संचालन को निलंबित करने का अधिकार सुरक्षित रखता है, जिसे अवैध माना जा सकता है या कर्मचारियों की राय में धन शोधन से संबंधित हो सकता है।. ओला ट्रेड लिमिटेड. संदिग्ध ग्राहक के खाते को अस्थायी रूप से ब्लॉक करने या किसी मौजूदा ग्राहक के साथ संबंध समाप्त करने का पूरा विवेकाधिकार है। अधिक जानकारी के लिए आप info@ollatrade.com पर हमसे संपर्क कर सकते हैं।
तीन चरण
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1
पंजीकरण करवाना
हमारा 2 मिनट का पंजीकरण फॉर्म भरें।.
2
फंड
हमारा 2 मिनट का पंजीकरण फॉर्म भरें।.
3
व्यापार
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